重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

原创新闻稿件：

《隔壁泰山》版权纠纷引热议 阿里郎组合维权获支持

近日，阿里郎组合与君乐天禧传媒因歌曲《隔壁泰山》的版权问题陷入纠纷，引发广泛关注。阿里郎组合发表声明，指责君乐天禧传媒未经授权擅自翻唱《隔壁泰山》等歌曲并用于商业演出，侵犯了其著作权。

据了解，《隔壁泰山》是阿里郎组合的代表作之一，自发行以来深受广大歌迷喜爱。然而，君乐天禧传媒却擅自组建名为“阿里郎组合”的团队，并在未经授权的情况下，在各地商业演出中翻唱《隔壁泰山》等歌曲。

阿里郎组合在声明中表示，已多次向君乐天禧传媒发出警告，要求其立即停止侵权行为，但对方置若罔闻。因此，阿里郎组合决定依法维权，维护自身合法权益。

阿里郎组合的维权行动得到了许多网友的支持。不少网友表示，侵犯版权的行为应该受到严厉打击，希望阿里郎组合能够维权成功。

事件引发版权保护反思

《隔壁泰山》版权纠纷事件再次引发了对知识产权保护的关注。近年来，随着互联网的普及和自媒体的发展，侵权盗版现象屡禁不止。如何加强知识产权保护，已成为亟待解决的社会问题。

业内人士建议，相关部门应加大执法力度，严厉打击侵权盗版行为。同时，也要加强版权宣传教育，提高公众的版权保护意识。此外，还需要完善相关法律法规，为知识产权保护提供更强有力的法治保障。

本事件启示

《隔壁泰山》版权纠纷事件也给原创作者提了个醒。原创作者应注意收集和保存创作证据，以便在发生纠纷时能够及时维权。同时，也要积极运用法律手段维护自身合法权益。

相信随着社会各界的共同努力，知识产权保护工作将不断完善，原创作者的合法权益也将得到更好的保障。